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सेबी ने सोमवार को फ्रैंकलिन टेम्पलटन एएमसी को दो साल के लिए कोई नई ऋण योजना शुरू करने से रोक दिया और 2020 में छह ऋण योजनाओं को बंद करने के मामले में नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए 5 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया। साथ ही, इसे निवेश प्रबंधन और वापस करने के लिए कहा गया है सेबी ने अपने 100 पन्नों के आदेश में कहा कि छह ऋण योजनाओं के संबंध में ब्याज सहित 512 करोड़ रुपये की सलाहकार फीस वसूल की गई।
एक अलग आदेश में, नियामक ने फ्रैंकलिन टेम्पलटन के लिए एशिया पैसिफिक (APAC) के पूर्व प्रमुख विवेक कुडवा और उनकी पत्नी रूपा को गैर-सार्वजनिक के कब्जे में रहते हुए फ्रैंकलिन टेम्पलटन एमएफ योजनाओं की इकाइयों को भुनाने के लिए एक साल के लिए प्रतिभूति बाजार से रोक दिया है। जानकारी। नियामक ने दंपति पर कुल 7 करोड़ रुपये का जुर्माना भी लगाया है।
इसके अलावा, उन्हें फ्रैंकलिन टेम्पलटन एमएफ योजनाओं के भुनाए गए 22.64 करोड़ रुपये को संयुक्त रूप से और गंभीर रूप से 45 दिनों के भीतर एस्क्रो खाते में स्थानांतरित करने के लिए कहा गया है। सेबी ने पाया कि दंपति ने गैर-सार्वजनिक जानकारी रखने के दौरान संचयी रूप से 30.70 करोड़ रुपये की इकाइयों को भुनाया था।
इसके अलावा, सेबी ने मुख्य कार्यकारी अधिकारी, मुख्य अनुपालन अधिकारी और निदेशकों सहित फ्रैंकलिन टेम्पलटन एएमसी के कुछ कर्मचारियों के खिलाफ न्यायिक कार्यवाही शुरू की है। सेबी ने पाया कि फ्रैंकलिन टेम्पलटन एसेट मैनेजमेंट (इंडिया) प्राइवेट लिमिटेड ने “एक योजना वर्गीकरण (कई योजनाओं में उच्च जोखिम वाली रणनीति की नकल करके) और मैकाले अवधि की गणना (दीर्घकालिक कागजात को छोटी अवधि में धकेलने के लिए) के संबंध में गंभीर चूक / उल्लंघन किए हैं। योजनाओं)”। इसके अलावा, इसने उभरते तरलता संकट, प्रतिभूतियों के मूल्यांकन प्रथाओं, जोखिम प्रबंधन प्रथाओं और निवेश से संबंधित उचित परिश्रम की स्थिति में निकास विकल्पों के गैर-व्यायाम के संबंध में उल्लंघन किया है, यह जोड़ा।
“ऋण योजनाओं के संचालन में अनियमितताओं का निरीक्षण करने के परिणामस्वरूप निवेशकों को नुकसान हुआ है। नोटिस प्राप्त करने वाला (फ्रैंकलिन टेम्पलटन एएमसी) उसके तहत जारी किए गए पारस्परिक विनियमों और परिपत्रों के प्रावधानों का पालन करने के लिए एक वैधानिक दायित्व के तहत था, जो करने में विफल रहा,” सेबी ने कहा। गंभीर चूक और उल्लंघन फ्रैंकलिन टेम्पलटन एएमसी के परिणाम प्रतीत होते हैं। सहवर्ती जोखिम आयामों से उचित सम्मान के बिना उच्च-उपज रणनीतियों को चलाने का जुनून, यह जोड़ा।
नियामक ने कहा कि फ्रैंकलिन टेम्पलटन एएमसी को छह ऋण योजनाओं के संबंध में 4 जून, 2018 से 23 अप्रैल, 2020 तक एकत्र किए गए निवेश प्रबंधन और सलाहकार शुल्क को 12 प्रतिशत प्रति वर्ष की दर से साधारण ब्याज के साथ वापस करना होगा। यह संबंधित यूनिटधारकों के पुनर्भुगतान के लिए उपयोग के लिए आदेश की तारीख से 21 दिनों की अवधि के भीतर किया जाना है। निर्देश का पालन करने में विफलता की स्थिति में, यह प्रति वर्ष 12 प्रतिशत साधारण ब्याज का भुगतान करेगा, जो कि राशि के देय होने की तारीख से शुरू होगा।
कुडवास के संबंध में, सेबी ने उल्लेख किया कि विवेक ने अपनी ओर से 11.62 करोड़ रुपये की इकाइयों और अपनी मां वसंती की ओर से 85.15 लाख रुपये की इकाइयों को भुनाया, जबकि रूपा ने अपने खाते में 18.22 करोड़ रुपये की इकाइयों को भुनाया।
“नोटिस (युगल) ने अन्य निवेशकों से पहले अपनी इकाइयों को भुनाकर अपने निवेश तक पहुंच का अनुचित लाभ उठाया है; जबकि यूनिट धारक जो निवेशित रहे, वे अधर में रह गए क्योंकि उनका निवेश काफी समय के लिए बंद हो गया था,” सेबी ने कहा।
ऐसे परिदृश्य में, सेबी ने कहा कि जोड़े को (दो योजनाओं में उनके निवेश के संबंध में) उन यूनिटधारकों के समान स्थिति में रखना उचित है जो निवेशित रहे थे। एस्क्रो खाते में हस्तांतरित की जाने वाली 22.64 करोड़ रुपये की राशि युगल को किश्तों में उसी अनुपात में जारी की जाएगी, जैसे कि यूनिटधारकों को वितरित की गई नकदी (समापन प्रक्रिया के अनुसार), दोनों के एयूएम के प्रतिशत के रूप में ली गई है। योजनाओं को बंद करने के निर्णय की तिथि के अनुसार – 23 अप्रैल, 2020। एस्क्रो खाते से इस तरह के आनुपातिक रिलीज तब तक जारी रहेंगे जब तक एस्क्रो खाते में शेष राशि शून्य नहीं हो जाती। दूसरी ओर, यदि समापन प्रक्रिया पूरी होने पर, एस्क्रो खाते में कोई अतिरिक्त राशि शेष रहती है, तो उसे सेबी इन्वेस्टर प्रोटेक्शन एंड एजुकेशन फंड में स्थानांतरित कर दिया जाएगा।
सेबी ने कहा कि रूपा और विवेक द्वारा अपनी ओर से और अपनी मां की ओर से इकाइयों को भुनाना, जबकि गैर-सार्वजनिक जानकारी के लिए निजी होना ‘अनुचित व्यापार प्रथाओं’ का गठन करता है और पीएफयूटीपी (अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) मानदंडों का उल्लंघन है।
फ्रैंकलिन टेम्पलटन एमएफ ने रिडेम्पशन के दबाव और बॉन्ड मार्केट में तरलता की कमी का हवाला देते हुए 23 अप्रैल, 2020 को छह डेट म्यूचुअल फंड योजनाओं को बंद कर दिया। योजनाएं – फ्रैंकलिन इंडिया लो ड्यूरेशन फंड, फ्रैंकलिन इंडिया डायनेमिक एक्रुअल फंड, फ्रैंकलिन इंडिया क्रेडिट रिस्क फंड, फ्रैंकलिन इंडिया शॉर्ट टर्म इनकम प्लान, फ्रैंकलिन इंडिया अल्ट्रा शॉर्ट बॉन्ड फंड, और फ्रैंकलिन इंडिया इनकम अपॉर्चुनिटीज फंड – के रूप में अनुमानित रूप से 25,000 करोड़ रुपये थे। प्रबंधन के तहत परिसंपत्तियों। योजनाओं को बंद करने के निर्णय के बाद, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने एक फोरेंसिक ऑडिट का आदेश दिया और चार्टर्ड एकाउंटेंट चोकशी और चोकशी एलएलपी को फ्रैंकलिन टेम्पलटन एमएफ, फ्रैंकलिन टेम्पलटन एएमसी और ट्रस्टियों का फोरेंसिक ऑडिट करने के लिए नियुक्त किया। छह ऋण योजनाओं के संबंध में।
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